卫生部关于贯彻落实《中共中央国务院关于进一步加强人才工作的决定》的意见
卫生部
卫生部关于贯彻落实《中共中央国务院关于进一步加强人才工作的决定》的意见
卫人发[2004]143号
各省、自治区、直辖市卫生厅局，新疆生产兵团卫生局，部直属单位：
根据全国人才工作会议精神和《中央人才工作协调小组关于贯彻落实〈中共中央、国务院关于进一步加强人才工作的决定〉的实施意见》的要求，现就卫生系统贯彻落实《中共中央、国务院关于进一步加强人才工作的决定》(以下简称《决定》)，做好今后一个时期卫生人才工作，提出如下意见：
一、认真学习《决定》，充分认识加强卫生人才工作的重要性和紧迫性，明确今后一个时期卫生人才工作的目标任务
（一）认真学习领会《决定》精神。《决定》以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，科学总结了建国以来特别是改革开放以来我国人才工作的实践经验，提出了新的历史条件下人才工作的指导思想、根本任务和政策措施，对大力实施人才强国战略作出重要部署，是新世纪新阶段我国人才工作的行动纲领。各地要紧密联系卫生人才工作实际，认真学习，深刻领会，用《决定》的精神指导卫生人才工作。
（二）充分认识加强卫生人才工作的重要性和紧迫性。卫生行业是知识密集型行业，人才对卫生事业发展具有极端重要性。目前，我国卫生人力的千人口拥有量已达到或超过一些发展中国家，接近世界平均水平，但卫生人才队伍整体素质不高，人才的结构与分布不合理，管理相对滞后，不能满足卫生事业发展的需要。去年抗击非典的斗争，暴露出公共卫生人才队伍素质不高，专业人才匮乏，特别是缺乏公共卫生、医疗和卫生管理相结合的复合型人才，不能有效应对各种突发公共卫生事件。一些地区和单位对卫生人才工作重视不够，卫生人才工作与《决定》的要求还存在较大差距。各地要认真分析形势，找出差距，找准问题，充分认识到加强卫生人才工作的重要性和紧迫性，不断增强做好卫生人才工作的积极性、主动性和创造性。
（三）明确今后一个时期卫生人才工作的目标任务。今后一个时期卫生人才工作要以全国人才工作会议精神和《决定》为指导，紧紧抓好培养、吸引、用好人才三个环节，提高卫生人才队伍的整体素质，实现《中国2001-2015年卫生人力发展纲要》中提出的目标：到2005年全国卫技人员队伍中杜绝无专业学历者；到2015年医生要全部达到大专以上学历水平，护士中具有大专以上学历者不低于30%，全国卫生专业技术人员继续教育普及率达到95%；全国卫生管理人员岗位培训率达到100%，持证上岗率达到95%，自2005年开始新上岗的管理人员必须经过规范的卫生管理岗位培训，并获得培训合格证书；到2015年农村地区乡村医生要全部达到中专以上学历水平，其中85%的乡村医生完成向执业助理医师的转化。调整卫生人才结构和分布，建立健全科学的卫生人才评价体系和使用机制，加大对卫生人才的有效激励和保障，以高层次卫生人才队伍建设为重点，大力加强以党政人才和专业技术人才为主体的卫生人才队伍建设。
二、坚持以《决定》为总揽，全面加强卫生人才工作
（一）大力加强卫生人才培养工作
进一步加强党政干部培训工作。党政干部培训教育工作是提高党政干部政策理论水平、解决实际问题的能力，从整体上提高党政干部素质的重要手段。要认真贯彻落实中共中央制定的《2001－2005年全国干部教育培训规划》，建立党政干部培训学习制度，把党政干部的培训学习和选拔使用有机的结合起来；党政干部培训工作要以“三个代表”重要思想为指导，以思想政治教育和党性教育为重点，以培养造就高素质的党政干部为出发点和落脚点。紧紧围绕着卫生改革与发展的大局，加强卫生政策法规、先进管理知识的学习，提高卫生系统党政干部政策理论水平和领导水平。
进一步加强卫生管理人才培训工作。卫生管理人才是我国卫生人才队伍的重要组成部分，其素质直接关系到卫生工作和卫生事业的发展。各地要充分认识加强卫生管理人才培训的重要性和紧迫性，严格按照《卫生部关于开展卫生管理干部岗位培训的通知》要求，组织实施培训，要规范管理，确保质量，各级医疗卫生机构现任和后备主要领导干部参加培训每5年累计不少于3个月，集中面授培训不少于10天。要通过岗位培训工作，逐步建立卫生管理干部持证上岗制度，提高卫生管理干部的整体素质和管理水平，造就一支适应卫生事业发展的职业化卫生管理干部队伍。
进一步加强卫生专业技术人才培养工作。按照《实施住院医师规范化培训试行办法》，积极组织开展住院医师规范化培训工作；贯彻落实我部与人事部制定的《继续医学教育规定（试行）》，以现代医学科学技术发展中的新理论、新知识、新技术和新方法为重点，大力开展卫生专业技术人员继续医学教育，加强卫生技术人员创造力的开发和创造性思维的培养；认真执行《乡镇卫生院卫生技术人员培训暂行规定》，各地要从组织上和经费方面给予保障，确保乡镇卫生院卫生技术人员每5年至少到上级医疗卫生机构进修一次，时间不少于3个月。
（二）建立健全科学的卫生人才评价体系和使用机制
健全党政干部评价体系和使用机制。进一步完善干部考核、考察，建立党政领导干部考核评价体系,按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的规定，进一步规范干部选拔任用工作程序。在坚持干部任职考察、届中考察的基础上，进一步规范干部年度考核工作。按照中组部、人事部要求，进一步规范机关和直属单位领导干部年度考核工作程序，研究制定党政领导干部考核评价体系。积极推行公开选拔、竞争上岗制度，创造公平择优的用人机制。扩大干部选任工作的民主，根据《条例》要求，在推行公开选拔、竞争上岗的同时，配套实行任前公示制、试用期制等改革措施，把民主推荐、民主测评、民主评议作为选拔任用干部的必须程序，认真听取群众意见，不断提高干部工作的民主和公开程度，充分体现群众对干部选拔任用的知情权、参与权、选择权和监督权。
建立和完善卫生专业人才评价体系。根据当前专业分类及岗位设置的需要，修订《卫生专业人员职务试行条例》；制订《预防医学、药学、护理、其他卫生技术专业中、高级技术资格评审条件》，完善卫生专业技术人员评价标准；加快卫生专业技术职业资格制度建设；完善全国初、中级卫生专业技术资格考试制度；研究探索考评结合的高级资格评价方法；培育、发展和规范卫生人才评价中介组织，提高服务技术水平，逐步建立科学、客观、公正的社会化卫生人才评价体系。
(三)大力推进卫生事业单位人事制度改革，建立科学的用人制度和分配制度
全面推行卫生事业单位人员聘用制度和岗位管理制度。继续贯彻落实三部委《关于卫生事业单位人事制度改革的实施意见》和卫生部下发的《关于卫生事业单位内部分配制度改革的指导意见》等5个配套文件精神，在总结三年来试点经验的基础上，以全面推行聘用制为重点，进一步明确聘用制实施范围，规范聘用合同，完善聘后管理，推进聘用制度的实施；研究制定科学设岗的指导性意见，健全完善与岗位管理相配套的人员培训、考核奖惩、竞聘上岗等办法，逐步建立起符合卫生工作特点的，以聘用制和岗位管理为基本内容的新型用人制度。从实际出发，通过多种方式，做好未聘人员安置工作。
深化卫生事业单位内部分配制度改革。按照效率优先、兼顾公平，各种要素按贡献参与分配的原则，扩大卫生事业单位内部分配自主权，逐步建立以按岗、按贡献取酬为主要内容自主灵活的分配机制。针对各类人才的不同特点，积极探索与社会主义市场经济体制相适应、与工作业绩紧密联系、具有激励作用，鼓励人才创新创造的多种分配形式和激励机制。坚持物质奖励与精神奖励相结合，对为国家卫生事业做出贡献的人才给予相应的荣誉和奖励。
（四）以高层次卫生人才队伍建设为重点，整体推进卫生人才队伍建设
切实加强各级领导班子建设。加强执政能力建设，进一步提高领导班子和各级领导干部的领导水平和工作能力，特别是科学判断形势、驾驭市场经济、应对复杂问题、依法执政和总揽全局的能力；切实加强班子团结，提高班子凝聚力，健全党内民主生活，开展批评与自我批评，认真贯彻民主集中制原则；加强干部队伍的作风建设，切实改进干部的工作作风，继续采取基层锻炼、挂职等不同锻炼方式，使各级卫生领导干部深入基层，联系群众，增长才干；根据中央有关文件精神，做好优秀年轻干部的选拔培养工作，在坚持干部选拔任用的原则和标准的前提下，进一步解放思想，积极培养和大胆使用年轻干部，切实加强后备干部队伍建设。
加强高层次卫生专业人才队伍建设。组织实施卫生部有突出贡献中青年专家选拔工作，组建高层次卫生人才库，建立中央和地方两级直接联系高级卫生专家制度；通过院士遴选、享受政府特殊津贴专家选拔、“新世纪百千万人才工程”评选等国家高层次人才选拔工作，逐步建立卫生系统高级专家选拔体系，探索高级专家动态管理机制；加大对高层次卫生留学人才的回国资助力度，切实解决留学回国人员的实际困难和问题，创造良好环境，积极引进留学和海外高层次人才。各地依据实际工作，研究建立本地区高层次卫生专业人才的选拔奖励机制，正确处理好引进人才和本地人才之间的关系，切实做好人才引进工作，推动本地区高层次卫生专业人才队伍的发展。
加强公共卫生人才队伍建设。紧紧围绕公共卫生体系建设这个中心，加强公共卫生专业人才培养，研究制定有关政策，吸引、鼓励高校公共卫生相关专业毕业生到基层疾病预防控制机构工作；加快疾病控制机构人事制度改革，对占用疾病控制机构专业技术岗位的非专业技术人员要坚决清退，研究建立公共卫生关键岗位的执业准入制度。
加强农村和西部地区卫生人才队伍建设。贯彻落实《中共中央国务院关于进一步加强农村卫生工作的决定》提出的“城市医生在晋升主治医师和副主任医师职称前到农村累计服务满1年”的规定；贯彻落实我部等5部印发的《关于加强农村卫生人才培养和队伍建设的意见》；认真执行我部与人事部印发的《关于城市医疗卫生机构新聘人员取得医师执业证书后定期到农村服务的规定》，充实农村基层卫生人才队伍；认真抓好乡镇卫生院长队伍建设，选拔作风好、懂技术、善管理、有工作热情、具有中级及以上卫生专业技术资格的优秀人才担任卫生院长；进一步做好援藏、援疆干部和专家的选拔和管理工作。
（五）建立和完善卫生人才市场机制
按照“全面推进机制健全、运行规范、服务周到、指导监督有力的人才市场体系建设”的总体要求，加强卫生人才市场建设。首先，加强卫生人才中介机构建设，完善卫生人才服务网络。人才中介机构要以市场需求为导向，不断开拓业务项目，增强服务功能，逐步建立以市场化人才配置、社会化人事代理、网络化信息服务为主要内容的卫生人才市场服务体系。第二，加强卫生人才市场信息化建设，提升人才服务水平。加快推进卫生人才信息网络建设，促进卫生人才市场服务信息化、网络化，逐步形成全国卫生人才信息服务体系。做好全国卫生人才信息发布工作，建立卫生人才信息发布制度，提高信息服务质量，增强人才信息服务的有效性、及时性和准确性。第三，充分发挥卫生人才市场的作用，促进人才合理流动。通过市场配置机制，促进卫生人才城乡之间、地区之间流动，并通过对市场的宏观调控，引导人才向基层、农村和西部地区流动，优化卫生人才配置。
三、加强领导，健全制度，确保各项卫生人才工作落到实处
贯彻落实《决定》，全面加强卫生人才工作关系到我国卫生事业发展的大局，各地要加强领导，健全制度，精心安排，扎实工作，采取有效措施，狠抓工作落实。
（一）加强组织领导，把贯彻落实《决定》和加强卫生人才工作摆上重要日程。各地要把卫生人才工作放到更加重要的战略位置，要把思想和行动统一到《决定》要求上来。对涉及部门多、难度大、需要整体推进的工作，要加大协调力度，主要领导要亲自抓。卫生人事部门在卫生人才工作中负有重要职责，要充分发挥职能作用，按照《决定》的要求，坚持党管人才的原则，自觉地在大局下找准位置，积极主动地开展工作。
（二）制定工作计划，分步实施，以务实的精神推进卫生人才工作。卫生人才工作任务重，政策性强，各地要立足当前、着眼长远，从实际出发，结合《中国2001—2015年卫生人力发展纲要》，制定本地区本单位加强卫生人才发展规划和工作方案，明确目标要求，提出工作进度，突出重点，分步实施，整体推进。人才工作要求真务实，克服浮躁作风，坚持理论与实践相结合，做到每项改革、每个决策，都建立在实事求是的基础上，都能产出实实在在的成果。
（三）注重制度建设，以改革的精神做好卫生人才工作。高度重视和加强卫生人才工作的制度建设，形成卫生人才工作的长效机制。对已经出台的改革措施，要继续抓好贯彻落实；对那些经过时间检验比较成熟的做法和经验，要抓紧研究出台改革措施；对卫生人才工作中亟待解决而难度又较大的一些问题，要深入调查研究，积极探索，勇于实践，力争取得实质性进展。工作中要及时总结各地创造的新经验、新做法，以改革创新的精神，不断推进卫生人才工作，建设好一支适应我国卫生事业发展需要的卫生人才队伍。
二○○四年四月三十日
关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第88号
《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》已经2012年10月16日中国证券监督管理委员会第25次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：郭树清
2012年10月19日
关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定
一、第一条修改为：“为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。”
二、第二条修改为：“证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。
“本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
“证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。”
三、第五条修改为：“中国证监会依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监督管理。
“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。”
四、第十七条修改为：“从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、独立董事、监事会主席、高管人员和分支机构负责人的任职资格的，学历要求可以放宽至大专。”
五、第二十条修改为：“申请董事长、副董事长、监事会主席任职资格的，应当由拟任职的证券公司向证券公司注册地派出机构提出申请，申请经理层人员任职资格应当由本人向其住所地派出机构或由拟任职的证券公司向公司注册地派出机构提出申请，并提交以下材料：
（一）申请表；
（二）2名推荐人的书面推荐意见；
（三）身份、学历、学位证明文件；
（四）资质测试合格证明；
（五）最近3年曾任职单位鉴定意见；
（六）最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告；
（七）最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
（八）中国证监会要求提交的其他材料。
“申请经理层人员任职资格的，还应当提交证券从业资格证书。”
六、第二十五条修改为：“已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格的人员，自离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副董事长、监事会主席，且未出现本办法第七条规定情形的，拟任职公司应当向公司注册地派出机构提交以下申请材料：
（一）申请表；
（二）原任职公司的离任审计报告；
（三）中国证监会要求的其他材料。”
七、第二十六条修改为：“申请分支机构负责人任职资格的，应当由拟任职的证券公司向分支机构所在地派出机构提出申请，并提交以下材料：
（一）申请表；
（二）证券公司的推荐意见；
（三）身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；
（四）最近3年曾任职单位的鉴定意见；
（五）最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
（六）中国证监会要求提交的其他材料。”
八、第二十九条修改为：“派出机构根据《行政许可法》第三十二条和中国证监会行政许可实施程序的有关规定，对申请人提出的任职资格申请作出处理。”
九、删除第三十条、第三十一条。
十、第三十二条改为第三十条，修改为：“派出机构认为有必要时，可以对申请人或拟任人进行考察、谈话。”
十一、第三十三条改为第三十一条，修改为：“申请人或拟任人有下列情形之一的，派出机构可以作出终止审查的决定：
（一）申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的；
（二）申请人依法终止的；
（三）申请人主动要求撤回申请材料的；
（四）申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的；
（五）申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的；
（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的；
（七）申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的；
（八）中国证监会认定的其他情形。”
十二、第三十四条改为第三十二条，修改为：“派出机构应当在规定期限内对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格申请作出是否核准的决定。不予核准的，应当说明理由。”
十三、第三十五条改为第三十三条，修改为：“证券公司应当自拟任董事、监事取得任职资格之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30日内，上述人员未在证券公司任职或履行相关职务的，除有正当理由并经相关派出机构认可的，其任职资格自动失效。”
十四、第三十六条改为第三十四条，修改为：“证券公司任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人的，应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告，提交以下材料：
（一）任职、免职决定文件；
（二）相关会议的决议；
（三）相关人员的任职资格核准文件；
（四）相关人员签署的诚信经营承诺书；
（五）高管人员职责范围的说明；
（六）中国证监会规定的其他材料。
“证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在2日内向相关派出机构报告。”
十五、第三十九条改为第三十七条，修改为：“证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
“证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关规定。
“证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。
“任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起5日内向相关派出机构报告。”
十六、第四十条改为第三十八条，修改为：“取得经理层人员任职资格的人员，担任除独立董事之外的其他职务，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。
“取得分支机构负责人任职资格的人员，改任同一公司其他分支机构负责人或者其他公司分支机构负责人的，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。”
十七、第四十一条改为第三十九条，修改为：“证券公司董事、监事离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
“有以下情形的，不受前款规定限制：
（一）证券公司董事（不包括独立董事）、监事在同一公司相互改任；
（二）证券公司董事长、副董事长、监事会主席，在同一公司改任除独立董事之外的其他董事、监事。”
十八、第四十四条改为第四十二条，修改为：“高管人员职责分工发生调整的，证券公司应当在5日内在公司公告，并向相关派出机构报告。同时，证券公司应当将上述事项及时告知相关高管人员。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关高管人员应当在2日内向相关派出机构报告。”
十九、第四十七条改为第四十五条，修改为：“中国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检。
“中国证监会对取得分支机构负责人任职资格但未在证券公司担任分支机构负责人职务的人员进行资格年检。
“上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地派出机构提交由单位负责人或推荐人签署意见的年检登记表。”
二十、第四十八条改为第四十六条，修改为：“取得经理层人员任职资格而不在证券公司担任经理层人员职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或自取得任职资格之日起连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
“取得分支机构负责人任职资格而不在证券公司担任分支机构负责人职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得分支机构负责人的任职资格。”
二十一、第五十条改为第四十八条，修改为：“取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每3年参加1次中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。
“取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加1次所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书。”
二十二、第五十三条改为第五十一条，修改为：“有下列情形之一的，相关派出机构应当对负有直接责任或领导责任的董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监管谈话：
（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；
（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
（三）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标；
（四）证券公司聘任不具有任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人或者违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务；
（五）违反本办法第三十四条、第四十二条规定，未履行公告义务；
（六）董事、监事、高管人员和分支机构负责人不遵守承诺；
（七）违反本办法第四十一条、第四十三条、第四十八条、第五十条规定；
（八）自签署推荐意见之日起1年内所推荐的人员被认定为不适当人选或被撤销任职资格；
（九）所出具的推荐意见存在虚假内容；
（十）对公司及其股东、其他董事、监事、高管人员和分支机构负责人的违法违规行为隐瞒不报；
（十一）未按规定对离任人员进行离任审计；
（十二）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。”
二十三、第五十五条改为第五十三条，修改为：“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：
（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；
（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；
（三）擅离职守；
（四）1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话；
（五）累计3次被自律组织纪律处分；
（六）累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；
（七）累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；
（八）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。”
二十四、第五十七条改为第五十五条，修改为：“证券公司董事、监事和高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格，并责令公司限期更换董事、监事和高管人员。
“分支机构负责人未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，应当依据有关规定处理。”
二十五、第五十九条改为第五十七条，修改为：“法定代表人、高管人员和分支机构负责人辞职，或被认定为不适当人选而被解除职务，或被撤销任职资格的，证券公司应当按照规定对其进行离任审计，并且自离任之日起2个月内将审计报告报相关派出机构备案。”
二十六、第六十条改为第五十八条，修改为：“法定代表人、高管人员、分支机构负责人离任审计期间，不得在其他证券公司担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。”
二十七、第六十五条改为第六十三条，修改为：“有下列情形之一的，责令改正，对证券公司和负有责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚：
（一）违反本办法第三十七条、第四十四条和第四十九条规定；
（二）对中国证监会依据本办法第三十五条、第五十四条作出的监管要求，公司未按规定作出相应处理；
（三）证券公司及相关人员未按规定履行报告义务或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。”
二十八、第六十六条改为第六十四条，修改为：“本办法所称分支机构负责人是指证券公司在境内设立的分公司、证券营业部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。”
二十九、原第三条、第四条、第六条、第七条、第八条、第十八条、第十九条、第三十七条、第四十三条、第四十五条、第四十六条、第五十二条、第五十四条、第五十六条、第六十一条中有关“董事、监事和高管人员”的表述修改为“董事、监事、高管人员和分支机构负责人”。
本决定自公布之日起施行。
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。
