关于印发《中国人民银行人民币发行库检查办法》的通知
中国人民银行
关于印发《中国人民银行人民币发行库检查办法》的通知
银发［2004］117号
中国人民银行各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行、深圳市中心支行：
现将《中国人民银行人民币发行库检查办法》印发给你们，请遵照执行。执行中如有问题，请及时报告总行。
附件：中国人民银行人民币发行库检查办法
中国人民银行
二OO四年六月二日
附件：
中国人民银行人民币发行库检查办法
第一章 总 则
第一条 为规范中国人民银行人民币发行库(以下简称发行库)检查行为，加强发行库管理，保障发行库安全，根据《中华人民共和国人民银行法》及有关法律法规，制定本办法。
第二条 发行库检查是指对发行库库存发行基金及其他实物管理、设施管理、业务操作、制度执行情况等进行的检查。
第三条 本办法适用于中国人民银行各分支行，包括各级发行库库主任、副主任、货币金银部门组织的对本行及辖内发行库的检查。
第四条 发行库检查的种类分为全面检查、专项检查、特定事项检查。
全面检查是指对发行库设施与门禁管理、库存发行基金及其他实物管理、出入库业务管理、制度执行情况、人员配备与管理、档案资料管理等方面的检查。
专项检查是指对全面检查中的一项或几项内容进行的检查。
特定事项检查是指根据情况需要对专项检查事项中的特定人员、特定实物、特定设施等进行的检查。
第五条 发行库检查应采取以下方式：
（一）移位、查铅封、倒袋、点捆卡把、拆捆点张；
（二）现场查看；
（三）跟班检查；
（四）调阅相关资料；
（五）听取汇报；
（六）座谈、询问；
（七）其他方式。
第六条 各分支行组织的发行库检查，可以根据实际情况确定检查的种类、方式，以及增加本办法规定之外的检查内容。但本办法另有规定的除外。
第七条 检查人员在检查工作中，应当严格遵守法律、法规和规章制度，认真履行检查职责并对检查结果负责。对检查中的涉密事项，应当执行保密规定，不得泄密。
第八条 被检查行应当积极配合检查工作，如实提供有关资料和情况。不得采取隐瞒、编造等手段欺骗检查人员。
在对库存发行基金及其他实物进行检查时，被检查行管库员应按照检查人员的要求提供协助，不得参与具体检查工作。
第二章 检查的组织
第九条 各分支行应制定年度发行库检查的工作计划，对本行及辖内发行库检查的组织、种类、次数、被检查行数量及比例、发行基金及其他实物比例等事项做出统一安排。
第十条 库主任或副主任、货币金银部门负责人按照《中国人民银行人民币发行库管理办法》规定的检查次数对本行发行库的例行检查，均应将库存发行基金及其他实物作为检查内容。
第十一条 库主任或副主任每年应至少组织1次对本行发行库的全面检查。
第十二条 各分支行每年应对辖内发行库按照对下查一级的原则进行全面检查，检查发行库的数量比例应达到100%；分库库主任、副主任每年至少全面检查中心支库2个；中心支库库主任、副主任每年至少全面检查支库2个。
除上款规定的检查外，各分支行可以根据实际需要直接组织对辖内县支库的全面检查。
第十三条 各分支行可以根据实际需要组织对本行及辖内各级发行库进行专项检查或特定事项检查。
第十四条 各分支行组织的对辖内发行库的检查应成立检查领导小组。检查领导小组应由库主任或副主任负责，货币金银、会计、保卫、人事、内审部门负责人参加。
第十五条 各级发行库库主任、副主任组织的对本行发行库的检查及各分支行组织的对辖内发行库的检查，应成立检查组。属于全面检查的，检查组应由货币金银、会计、保卫、人事、内审部门组成。属于专项检查或特定事项检查的，应按检查内容确定检查组的组成部门。
检查组成员应具备以下条件：
（一）政治素质好，责任心强；
（二）熟悉相关业务知识、规章制度。
第十六条 各分支行组织的发行库检查应制定检查实施方案。
检查实施方案应包括检查的时间、种类、内容、被检查行名称及数量和比例、发行基金及其他实物比例、要求等事项。
第十七条 各分支行组织的对辖内发行库的检查，应根据检查实施方案对检查人员进行业务培训。
第十八条 各分支行组织的对辖内发行库的检查，检查组应在检查结束后及时与被检查行交换意见，制作检查意见书（附表1），并按规定登记《查库登记簿》。检查意见书应包括检查时间、种类、内容、方式、检查结论、整改意见等。检查意见书一式两份，经检查组人员签名后，一份由检查组报检查行，一份交被检查行。被检查行对检查组提出的整改意见，要认真落实并及时向检查行报告整改结果。
第十九条 各分支行组织的对辖内发行库检查应制作检查报告，并于检查结束后十五日内报上级行。
检查报告应包括检查的组织、种类、内容、被检查行名称及数量和比例、发行基金及其他实物比例、检查结论、意见或建议等。
第二十条 各分支行货币金银部门负责人对本行发行库例行检查的组织方式、发行基金及其他实物抽查比例，可以根据实际情况自行确定。
第三章 发行库设施与门禁管理的检查
第二十一条 发行库设施与门禁管理的检查是指对发行库库区封闭式管理、人员出入库房，以及库门、设施等方面的检查。
第二十二条 库区封闭式管理的检查主要有以下内容：
（一）库区与办公区、警卫区、生活区严格分开；
（二）库房与库务用房严格分开；
（三）出入库交接场地、票币处理场地、备品用房、卫生间等用房齐备并符合有关规定。对以上内容的检查应采取现场查看方式。
第二十三条 人员出入库房情况的检查主要有以下内容：
（一）非发行库管理人员进入库房是否经库主任或副主任审批，并由两名以上管库员陪同；
（二）非工作时间人员进入库房是否符合规定；
（三）是否按规定查验有关介绍信、入库审批件及个人有效证件，办理出入库登记；
（四）发行库工作人员入库是否统一佩证着装。对以上内容的检查应采取现场查看、调阅录像、查看《非管库人员入库登记簿》的方式。
第二十四条 发行库库门的检查主要有以下内容：
（一）发行库主门和备用门是否按总行要求各配置两把密码锁并能正常开启；
（二）主库门是否由管库员掌管，备用门是否由库主任掌管；
（三）是否按规定使用、保管、更换密码。
对以上内容的检查应采取下列方式：
（一）现场查看；
（二）查阅《交接登记簿》、《组合锁使用管理登记簿》、《查库登记簿》和《非管库人员入库登记簿》。
第二十五条 库区设施的检查主要有以下内容：
（一）交接间、库门口等关键部位是否有监控报警设施并运行良好；
（二）是否配置必要的消防设施。
对以上内容的检查应采取现场查看、询问的方式。
第二十六条 发行库内设施的检查主要有以下内容：
（一）是否有监控报警设施并运行良好；
（二）是否有消防报警设施；
（三）是否有通风、除湿、消毒杀菌设备并正常运行。
对以上内容的检查应采取现场查看、询问的方式。
第四章 库存发行基金的检查
第二十七条 库存发行基金的检查是指对发行库内保管的发行基金账实相符、摆放及钱捆质量等方面的检查。
第二十八条 库存发行基金账实相符情况的检查主要有以下内容：
（一）簿实相符，即库存发行基金数量与《发行基金库存登记簿》记载相符；
（二）账簿相符，即《发行基金库存登记簿》与发行会计发行基金账记载相符；
（三）账账相符，即发行会计发行基金账与会计部门有关账记载相符。
对以上内容的检查应采取下列方式：
（一）核点大数。
（二）抽查。对原封券进行移位、检查外包装及铅封是否完好无损；对回笼券进行倒袋、卡把。原封券、回笼券的抽查比例应符合发行基金抽查比例表（附表2）中的规定。
（三）对外包装有破损或可疑的箱（袋），要拆箱（袋）进行点捆卡把；对外包装有破损或可疑的钱捆，要进行拆捆点张。
（四）调阅有关登记簿和账表。将管库员《发行基金库存登记簿》与发行会计《发行基金库存券别报表》各券别、余额逐一进行核对并查看是否相互签章。将发行会计“5010发行基金实物明细账”当日余额与会计部门“6010发行基金”表外科目余额核对并查看是否相互签章。
第二十九条 库存发行基金摆放的检查主要有以下内容：
（一）完整券与残损人民币、不同券别、同券别中不同版别的票币是否分开摆放；
（二）完整券中原封券、已清分完整券、未清分完整券是否分开摆放，残损人民币中已复点残损人民币和未复点残损人民币是否分开摆放；
（三）库内款项是否按券别大小顺序摆放并设置标牌。
对以上内容的检查应采取现场查看的方式。
第三十条 发行基金封装、拆开包装情况及库内回笼券钱捆质量的检查主要有以下内容：
（一）库内款项是否按总行装箱（袋）标准和复核制度封装，箱（袋）外标签和装箱（袋）票要素是否齐全并内外相符；
（二）拆开发行基金包装的业务操作是否规范；
（三）钱捆质量是否符合要求。
对以上内容的检查应采取现场查看、查阅《错款登记簿》、拆捆点张和调阅录像的方式。
第五章 出入库业务的检查
第三十一条 出入库业务的检查是指对发行基金调拨出入库、商业银行交取款出入库、残损人民币复点出入库和销毁出库业务进行的检查。
第三十二条 发行基金调拨出入库业务的检查主要有以下内容：
（一）是否核对“发行基金调拨专用介绍信”及有效证件；
（二）是否核对“发行基金调拨命令”和“发行基金调拨凭证”；
（三）与调运人员当面交接时，对原封券，是否检查外包装及铅封完好无损，发现有破损或可疑情况，是否拆箱进行清点；对回笼券，是否点捆卡把，核准总数，交叉复核；
（四）发行基金“先进先出”、以“千元”为单位整捆出入库情况和严格按调拨命令数出入库情况；
（五）在“发行基金调拨凭证”上签章及凭证传递情况；
（六）是否凭留存的“发行基金调拨凭证”记载《发行基金库存登记簿》；
（七）当日营业终了管库员是否碰库并与发行会计对账签章。
对以上内容的检查应采取下列方式：
（一）核对“发行基金调拨命令”、“发行基金调拨凭证”、“发行基金调拨专用介绍信”、《发行基金库存登记簿》、发行会计发行基金账等有关凭证和账簿；
（二）根据需要采取跟班检查方式现场检查业务操作情况。
第三十三条 商业银行交取款业务的检查主要有以下内容：
（一）是否核对取款人员身份；
（二）是否核对“现金支票”、“现金交款单”、“发行基金出入库凭证”各要素；
（三）是否当面点捆卡把，检查钱捆质量，并在封签上盖章；
（四）是否共同办理，交叉复核；
（五）办理业务时，是否当面办理，一笔一清；
（六）对开户单位办理业务，是否先入库后登记，先登记后出库；
（七）是否凭“发行基金出入库凭证”记载《发行基金库存登记簿》，并按要求传递凭证；
对以上内容的检查应采取下列方式：
（一）核对“发行基金出入库凭证”、《发行基金库存登记簿》、发行会计发行基金账等有关凭证和账簿；
（二）根据需要采取跟班检查方式检查业务操作情况。
第三十四条 残损人民币复点出入库业务的检查主要有以下内容：
（一）出库时，管库员是否先登记《发行基金复点交接登记簿》，后办理交接；入库时，是否先办理交接，后登记《发行基金复点交接登记簿》；
（二）管库员与复点人员办理交接时是否当面点捆、卡把，并在《发行基金复点交接登记簿》上登记；
（三）登记的出入库时间、券别、捆数、金额等要素的正确性及签章情况；
对以上内容的检查应采取查看录像、《发行基金复点交接登记簿》方式，并可以根据需要采取现场查看的方式。
第三十五条 残损人民币销毁出库业务的检查主要有以下内容：
（一）《残损人民币销毁在途登记簿》和《发行基金库存登记簿》登记情况；
（二）出库情况；
（三）碰库情况；
（四）销毁结束后，在销毁表上签章情况。
对以上内容的检查应采取下列方式：
（一）核对“残损人民币销毁命令”、“残损人民币销毁出库凭证”、“残损人民币销毁出库汇总凭证”、《残损人民币销毁表》、《发行基金库存登记簿》、发行会计发行基金账等有关凭证和账簿。
（二）根据需要采取跟班检查方式现场查看业务操作情况。
第六章 制度执行情况的检查
第三十六条 制度执行情况的检查是指对发行库查库制度、交接制度、对账制度，以及登记簿设置、使用情况等的检查。
第三十七条 对查库制度执行情况，主要检查库主任、副主任和货币金银部门负责人是否按规定的次数、种类履行查库职责。
对以上内容的检查应采取查阅《查库登记簿》、《非管库人员入库登记簿》及调阅录像方式。
第三十八条 对人员交接情况，主要检查库主任、副主任、货币金银部门负责人、管库员岗位变动，管库员临时变动，以及发行会计人员与营业部门会计人员传递凭证时是否按规定履行交接手续。
对以上内容的检查应采取查阅《交接登记簿》、《查库登记簿》、《组合锁使用管理登记簿》、《非管库人员入库登记簿》并核对其记载的相关内容的方式。
第三十九条 对对账制度执行情况，主要检查管库员与发行会计等有关人员，发行会计与会计部门人员是否及时对账并相互签章。
对以上内容的检查应采取查阅《发行基金库存登记簿》、《其它实物登记簿》的方式进行检查。
第四十条 发行库登记簿设置、使用情况的检查主要有以下内容：
（一）登记簿是否按要求设置；
（二）内容记载是否真实、准确、完整、及时、规范。
对以上内容的检查应采取查阅发行库设置的登记簿，并将其与有关凭证相核对的方式。
全面检查时，对《发行基金库存登记簿》，应至少抽查年度内一个月的内容并将其与调拨凭证、出入库凭证逐笔核对；对其他登记簿，应检查全部登记内容。
第七章 人员配备与管理的检查
第四十一条 人员配备与管理的检查是指对库主任履行职责情况、发行库管库员配备、人员兼职等情况的检查。
第四十二条 库主任履行职责情况的检查主要有以下内容：
（一）熟悉库主任职责的程度；
（二）采取保证本级发行库正常运作与安全的相关措施；
（三）了解管库员全面情况的程度；
（四）履行查库职责的情况；
（五）管理备用门密码的情况。
对以上内容的检查应采取下列方式：
（一）座谈、询问、听汇报；
（二）查阅《查库登记簿》和《组合锁使用管理登记簿》。
第四十三条 管库员配备情况的检查主要有以下内容：
（一）管库员配备的数量是否符合要求并适应实际工作需要；
（二）管库员的任职是否符合规定的条件，并按规定的程序进行考核、任命、备案。
对以上内容的检查应采取下列方式：
（一）询问业务量以及管库员劳动强度；
（二）询问管库员社会经济活动情况、健康状况和家庭状况；
（三）调阅人事部门管库员考核表；
（四）调阅管库员任命文件。
第四十四条 人员兼职情况的检查主要有以下内容：
（一）货币金银部门主要负责人是否兼任管库员；
（二）发行会计是否兼职管库；
（三）管库员是否守库。
对以上内容的检查应采取查看业务凭证和保卫部门守库值班记录等方式。
第八章 档案管理的检查
第四十五条 对发行库档案管理的检查是指对凭证、报表、登记簿等纸质、磁介质、光盘等载体的整理、装订、保管、调阅、销毁等工作的检查。
第四十六条 发行库档案资料的检查主要有以下内容：
（一）发行库档案资料是否分清种类，按规定装订、保管；
（二）发行库档案专人、专柜保管情况；
（三）发行库档案的调阅、移交、销毁是否遵守相关保密规定，履行审批手续。对以上内容的检查应采取现场查看并调阅有关登记簿的方式。
第九章 附 则
第四十七条 各分支行可以根据本办法，结合辖内实际情况制定实施细则。
第四十八条 对保管品的检查比照发行基金原封券的有关规定。但对外包装有破损或可疑的保管品包装箱的开箱检查，应遵照保管品的有关规定。
第四十九条 对金银实物、代保管品的具体检查规定，另行制定管理办法。
第五十条 本办法由中国人民银行负责解释、修订。
第五十一条 本办法自发布之日起施行。
附表1
发行库检查意见书
编号：
检查单位
被检查单位
检查时间
检查种类
检查主要内容及方式
检查结论及整改建议
整改(反馈)期限
检查人员签名
被检查行库主任
或副主任签名
管库员及
主管负责人签名
说明：检查意见书一式两联，一联由检查行备查，一联由被检查行保管。
附表2
发行基金抽查比例表
检查种类
抽查比例
库存量
全面检查
对库款的专项检查
库主任或副主任组织的对本行发行库的检查
分支行组织的对辖内发行库的检查
库主任或副主任组织的对本行发行库的检查
分支行组织的对辖内发行库的检查
原封券 回笼券 原封券 回笼券 原封券 回笼券 原封券 回笼券
500箱(袋)以下 100% 100% ≥60% ≥40% ≥60% ≥80% ≥60% ≥60%
500-1000箱(袋) ≥40% ≥80% ≥40% ≥20% ≥40% ≥40% ≥40% ≥30%
1000-2000箱(袋) ≥20% ≥40% ≥20% ≥20% ≥20% ≥40% ≥20% ≥30%
2000-5000箱(袋) ≥10% ≥20% ≥10% ≥20% ≥10% ≥40% ≥10%≥30%
5000-10000箱(袋) ≥5% ≥20% ≥5% ≥20% ≥5% ≥40% ≥5% ≥30%
10000-20000箱(袋) ≥30% ≥3% ≥3% ≥3%
20000-50000箱(袋) ≥2% ≥2% ≥2% ≥2%
50000箱(袋)以上 ≥1% ≥1% ≥1% ≥1%
杭州市建筑节能示范工程管理暂行办法
浙江省杭州市人民政府办公厅
杭州市人民政府办公厅关于印发杭州市建筑节能示范工程管理暂行办法的通知
杭政办函〔2011〕123号
各区、县（市）人民政府，市政府各部门、各直属单位：
《杭州市建筑节能示范工程管理暂行办法》已经市政府同意，现印发给你们,请遵照执行。
二○一一年五月十二日
杭州市建筑节能示范工程管理暂行办法
为加强对建筑节能示范工程的管理，促进我市建筑节能工作的发展，根据《民用建筑节能条例》（国务院令第530号）、《浙江省建筑节能管理办法》（省政府令第234号）、《杭州市建筑节能管理办法》（市政府令第226号）、《建设部、财政部关于推进可再生能源在建筑中应用的实施意见》（建科〔2006〕213号）、浙江省建设厅《关于印发〈浙江省建筑节能示范工程申报验收管理程序〉的通知》（浙建设〔2006〕24号）和《中共杭州市委 杭州市人民政府关于建设低碳城市的决定》（市委〔2009〕37号）等文件的有关规定，结合我市实际，制定本暂行办法。
一、本办法适用于对杭州市新建、改建、扩建及既有建筑的建筑节能示范、建筑用能系统运行节能示范、可再生能源建筑应用示范、绿色（低碳）建筑示范等项目（统称建筑节能示范工程）的管理。
二、市建筑节能领导小组负责全市建筑节能示范工程的指导和管理，市建筑节能领导小组办公室（以下简称市建筑节能办）具体负责各项工作。各区、县（市）建设行政主管部门负责本地区建筑节能示范工程的协调和配合。
三、建筑节能示范工程应采用列入部、省节能技术公告的成套技术与产品，并根据工程实际满足下列应用要求：
（一）建筑节能示范项目。
1.采用新型节能墙体、围护结构体系、节能门窗以及在建筑遮阳、屋面和楼梯间等方面使用节能技术与产品；
2.采用建筑空调、建筑照明系统等节能技术与产品；
3.采用适合夏热冬冷地区建筑用能系统使用的先进技术与产品。
（二）建筑用能系统运行节能示范项目。
采用建筑用能分项计量和能耗监测先进技术与产品。
（三）可再生能源建筑应用示范项目。
采用太阳能光热和光电、地能、风能、生物质能、水能等可再生能源建筑一体化应用技术中的至少一项。
（四）绿色（低碳）建筑示范项目。
采用“四节一环保”（节能、节地、节水、节材，保护环境、减少污染）的绿色（低碳）建筑技术。
四、建筑节能示范工程申报条件
（一）新建、扩建的单体工程建筑面积不小于5000平方米，住宅小区总建筑面积不小于50000平方米；既有建筑节能改造项目可根据实际情况考虑。
（二）建筑工程的节能设计专篇应通过施工图设计审查，具有经济可行的新技术、新材料、新工艺、新设备等应用创新点。
（三）工程采用新型墙体材料且经市新型墙材办备案。
（四）安装建筑用能分项计量和能耗监测装置。
五、申报资料
（一）示范项目申报书；
（二）施工图审查文件和节能专篇（含建筑节能设计专篇和建筑节能施工方案）；
（三）主要应用技术和产品的相关资料；
（四）新墙材的相关证明。
六、申报立项程序
（一）申报和初审。项目建设单位在开工后15日内，向市建筑节能办提出申请，市建筑节能办在收到申请的15个工作日内组织专家进行专项评审。
（二）立项公布。评审通过的工程，列入杭州市建筑节能示范工程实施计划，由市建筑节能办予以公布。
七、项目监管
列入建筑节能示范工程实施计划的项目进入主体施工阶段后，建设单位应及时向市建筑节能办报告工程建设情况。在工程主体结顶和脚手架拆除前，由市建筑节能办会同市质安监总站组织专家对示范工程进行中期检查，重点检查工程中相关节能技术和产品的应用情况。
八、项目验收
建筑节能示范工程通过工程质量竣工验收后，建设单位向市建筑节能办提出验收评估申请，市建筑节能办组织专家进行验收评估。
九、验收评估资料
（一）验收评估申请表；
（二）工程竣工验收文件（含建筑节能专项内容）；
（三）示范工程节能实施总报告，包括以下几方面内容：
1.节能工程实施总结（含设计、施工、监理等方面内容）；
2.建筑节能工程变更情况说明；
3.节能新技术、新工艺、新材料、新设备的应用报告；
4.节能效果分析与性能评价及经济效益分析；
5.第三方建筑节能检测报告。
十、市建筑节能办对通过验收评估并已完成工程竣工备案的建筑节能示范工程予以公示，对公示结果无异议的示范工程颁发“杭州市建筑节能示范工程”证书，并在《杭州日报》上公布。
十一、创建建筑节能示范项目是杭州市建设工程评优的基本条件之一。申报国家、省级建筑节能示范工程的项目在市级项目中择优推荐。
十二、出现下列情况之一的，取消其评选建筑节能示范工程的资格，并予以公告：
（一）列入建筑节能示范工程实施计划后，一年内未领取施工许可证或未进行施工的项目（经批准延期的项目除外）；
（二）工程竣工后，一年内未申请示范工程节能验收评估的项目；
（三）实施后未达到节能设计要求的项目。
十三、对建筑节能示范工程给予奖励，奖励资金在市建筑节能专项资金中列支。对市建筑节能示范工程，给予不低于3元/平方米的奖励；对省级建筑节能示范工程，给予不低于4元/平方米的奖励；对国家级建筑节能示范工程，给予不低于6元/平方米的奖励。同一项目获各等级示范工程称号的，按最高标准予以奖励，不重复奖励。
十四、本办法由市建筑节能办负责解释，自发文之日起30日后施行。
