关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2012〕40号
现公布《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，自2013年1月1日起施行。
中国证监会
2012年12月5日
关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定
为进一步规范证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，加大对以“荐股软件”名义从事非法证券投资咨询活动的打击力度，保护投资者合法权益，依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号），制定本规定。
一、本规定所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
（一）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；
（二）提供具体证券投资品种选择建议；
（三）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；
（四）提供其他证券投资分析、预测或者建议。
具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第（一）项至第（四）项所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。
二、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。
三、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
四、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：
（一）在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。
（二）将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。
（三）遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
（四）公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。
（五）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
（六）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
（七）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
（八）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
五、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。证券投资咨询机构应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式；客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式；主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。
六、证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者依法进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
七、未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动的，中国证监会及其派出机构按照法律法规和《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）的规定，配合地方政府、工商行政管理部门、公安机关、司法机关等，依法予以查处；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
八、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站（网址：www.csrc.gov.cn）、中国证券业协会网站（网址：www.sac.net.cn）进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。
九、本规定自2013年1月1日起施行。
贵阳市防雷减灾办法
贵州省人大常委会
贵阳市防雷减灾办法
（2006年7月18日贵阳市第十一届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过 2006年9月22日贵州省第十届人民代表大会常务委员会第二十三次会议批准 2006年9月27日公布 自2006年12月1日起施行）
第一章 总 则
第一条 为加强防雷减灾工作，保护国家财产和人民生命财产安全，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 防雷减灾工作，实行预防为主、防治结合、统一部署、分级管理的原则。
第三条 本市行政区域内的防雷减灾活动适用本办法。
第四条 市气象主管机构组织全市防雷减灾工作，并且负责南明区、云岩区、小河区等未设气象主管机构区域内的防雷减灾工作。
其他区、县（市）气象主管机构负责本行政区域内的防雷减灾工作。
规划、建设、安全生产等行政管理部门按照职责，协同做好防雷减灾工作。
第五条 气象主管机构履行以下职责：
（一）进行雷电监测、预报；
（二）负责防雷装置设计的审核、防雷装置的竣工验收；
（三）监督防雷装置的检测工作；
（四）开展防雷减灾的科普宣传、科技咨询、教育培训；
（五）组织对雷电灾害防御的科学研究和技术推广。
第二章 灾害预防和处理
第六条 县级以上人民政府应当组织编制防雷减灾规划，纳入城市总体规划。
气象主管机构应当根据雷电监测情况，开展雷电预报工作，及时向社会预告雷电发生的时间和重点区域；结合雷电灾害发生特点，组织编制本地区雷电灾害应急预案，报同级人民政府批准后实施。
第七条 对爆炸危险环境等需要进行雷击风险评估的建设项目，气象主管机构应当组织雷击风险评估；建设单位应当根据评估情况，及时采取措施，排除安全隐患。
需要进行雷击风险评估的项目，气象主管机构应当向社会公布；组织雷击风险评估，不得向建设单位收取费用。
第八条 遭受重大雷电灾害的单位，应当将受灾情况立即报告当地气象主管机构。气象主管机构应当公布地址、电话。
气象主管机构接到报告后，应当立即组织调查与鉴定，并且在10日内做出雷电灾害鉴定书，报送同级人民政府和上级气象主管机构。
第九条 雷电灾害鉴定书应当包括以下内容：
（一）事故发生时间、地点、原因；
（二）人员伤亡、经济损失情况；
（三）鉴定结论；
（四）整改意见。
第十条 重大雷电灾害发生后，当地人民政府应当按照应急预案，采取以下措施：
（一）调派人员救援；
（二）向有关地区通报灾害信息；
（三）组织人工影响天气作业；
（四）转移、疏散受灾人员；
（五）保证受灾群众必需的生活设施和食品供应；
（六）做好现场紧急医疗救护，维护社会治安秩序；
（七）消除灾害隐患。
第三章 防雷工程
第十一条 下列场所、设施应当安装防雷装置：
（一）国家《建筑物防雷设计规范》规定的一、二、三类建筑物、构筑物；
（二）法律、法规规定的其他场所和设施。
有关单位和个人要求安装防雷装置的，气象主管机构应当指导、帮助，做好服务工作。
第十二条 防雷装置建设投资，应当纳入建设项目概算；防雷装置应当与主体工程同时设计、施工、验收、使用。
第十三条 防雷工程设计、施工、检测单位和人员，应当按照国家规定取得资质、资格证书，并且在资质等级许可范围内从事防雷装置的设计、施工、检测。
气象主管机构、规划、建设等行政管理部门及其工作人员，不得为建设单位指定防雷工程的设计、施工、检测单位。
第十四条 防雷装置设计必须经过所在地气象主管机构审核，未经审核或者审核不合格的，不得交付施工。
申请防雷装置设计审核，应当提交以下资料：
（一）申请书；
（二）防雷装置设计、施工图；
（三）技术评价意见；
（四）防雷装置检测计划。
需要进行雷击风险评估的项目，应当提交雷击风险评估报告。
第十五条 气象主管机构自收到防雷装置设计审核申请之日起20日内，应当作出书面决定。合格的，颁发《防雷装置设计核准书》；不合格的，出具《防雷装置设计修改意见书》。
申请单位根据《防雷装置设计修改意见书》修改后，重新申请。
施工单位应当按照核准的设计图进行施工，设计图确需变更的，必须按照规定程序报审。
第十六条 建设单位应当按照规定申请防雷装置验收，未经所在地气象主管机构验收或者验收不合格的，不得投入使用。
申请防雷装置竣工验收，应当提交下列资料：
（一）申请书；
（二）《防雷装置设计核准书》；
（三）防雷工程竣工图；
（四）《防雷装置检测报告》。
第十七条 气象主管机构自收到申请之日起5日内，应当对提交的资料进行审查，现场核实，作出决定。防雷装置验收合格的，颁发《防雷装置验收合格证》；不合格的，出具《防雷装置整改意见书》。
防雷装置验收不合格的单位，应当按照《防雷装置整改意见书》整改合格后，重新提出验收申请。
第十八条 气象主管机构应当遵守下列规定：
（一）审核、监督、检查人员经过培训，考核合格；
（二）防雷装置设计的审核，防雷装置的竣工验收、抽测，不得收取费用；
（三）接受安装防雷装置的单位查阅监督检查记录。
第四章 防雷装置检测
第十九条 对爆炸危险环境的防雷装置，每半年检测一次；其他场所的防雷装置每年检测一次；
气象主管机构应当向社会公布受检的单位、时间和结果。
第二十条 有条件的企业、事业单位，可以按照规定程序组建检测机构，自行进行防雷装置检测。
气象主管机构应当指导主管部门或者物业管理企业，做好居民住宅楼防雷装置的年度检测工作。
第二十一条 防雷装置由受检单位委托具有资质的检测机构检测。检测机构检测完毕，应当出具检测报告，并且及时送交气象主管机构。
气象主管机构对检测情况应当进行抽测，抽测不合格的，应当督促受检单位限期维修合格。
防雷检测机构应当向社会公开防雷检测收费的项目、标准，以及监督电话。
第二十二条 检测机构应当遵守下列规定：
（一）按照国家有关规范进行检测；
（二）检测报告真实、科学、公正；
（三）执行国家收费范围和标准；
（四）不得进行防雷装置施工。
第二十三条 受检单位应当遵守下列规定：
（一）防雷装置有技术人员维护；
（二）发现隐患及时处理；
（三）接受气象主管机构的监督检查。
第五章 法律责任
第二十四条 应当安装防雷装置的场所、设施，未安装的，由气象主管机构予以警告，责令限期安装；逾期不安装的，并处2000元以上1万元以下罚款。
第二十五条 违反本办法有下列行为之一的，由气象主管机构责令改正；有（一）、（二）项行为的，可以处5000元以上3万元以下罚款；有（三）、（四）、（五）项行为的，可以处1000元以上5000元以下罚款：
（一）防雷装置设计未经核准交付施工的；
（二）防雷装置未经竣工验收、验收不合格投入使用的；
（三）不按规定检测的；
（四）防雷装置检测不合格，不采取措施整改的；
（五）对雷电灾害隐瞒不报的。
第二十六条 防雷工程设计、施工，检测单位及其专业人员，没有资质、资格证书，或者超越资质、资格等级进行设计、施工、检测的，由气象主管机构责令停止违法行为或者限期改正，没收违法所得；处1万元以上3万元以下罚款；造成损失的，依法赔偿。
第二十七条 防雷检测机构有下列行为之一的，由气象主管机构予以警告，责令限期改正；有造成损失的，依法赔偿；有（一）、（三）项行为的，处5000元以上1万元以下罚款；有（二）项行为的，处1000元以上5000元以下罚款：
（一）出具虚假检测报告的；
（二）不按规定送交检测报告的；
（三）进行防雷装置施工的。
防雷检测机构违反规定收取费用的，由价格主管部门依法予以处罚。
第二十八条 气象、建设、规划等管理部门直接负责的主管人员，以及其他直接责任人员，违反本办法规定，有下列行为之一，尚不构成犯罪的，依法给予行政处分；有违法所得的，依法予以没收；造成损失的，承担赔偿责任：
（一）不公布应当向社会公布事项的；
（二）违反规定办理防雷装置的设计审核、验收的；
（三）不按照规定审查材料、进行现场核实、作出决定的；
（四）指定设计、施工、检测单位的；
（五）组织雷击风险评估收取费用的；
（六）不公开监督检查记录的；
（七）不履行服务、监督管理职责的。
第六章 附 则
第二十九条 本办法有关名词的含义为：
（一）雷电灾害：是指因直击雷、雷电感应、雷电感应的静电、雷电波侵入等造成的人员伤亡、财产损失；
（二）防雷减灾：是指防御和减轻雷电灾害的活动，包括雷电灾害的研究、监测、预警、防御、灾害调查、评估鉴定等；
（三）防雷装置：是指防雷产品和设施的总称。
第三十条 本办法自2006年12月1日起施行。
