论刑罚目的
车艳军
内容提要：我国的许多学者在讨论刑罚目的的时候，把“报应论”和“预防论”作为刑罚目的的两大流派进行论证。本文通过对刑罚目的和本质的比较，认为报应是刑罚的本质，在最大限度内减少犯罪的发生是刑罚的目的，同时刑罚目的受到刑罚本质的制约并通过刑罚本质加以实现。
关键词：刑罚目的 刑罚本质 预防 报应
刑罚目的是刑罚理论中一个古老而又常新的论题，不论是在理论中还是在实践中，都有着重要的指导意义，但是经过几百年的争论之后，人们对于刑罚的目的是什么依旧是众说纷纭，无法达成共识。笔者仅依据自己的理解提出一些浅薄的认识。
所谓刑罚是指由国家最高立法机关在刑法中确立，由法院对犯罪人适用并通过特定的机构执行的最为严厉的强制措施。①它和其他部门法如民法、行政法中的制裁措施一样都是使法律得以顺利实施的手段，是人们在认识到其属性之后为了实现一定的目的而创制的，属于客观范畴；刑罚目的是一个主观范畴，是人们通过创制、运用刑罚想要达到的某种结果。也就是说，刑罚目的是人的目的，而不是刑罚本身的目的。目前我国刑法理论界中却存在着一些观点，把刑罚目的与刑罚本质（即刑罚正当化根据）混为一谈了。因此，要弄清刑罚的目的是什么，首先要界定刑罚目的与本质的联系与区别。
所谓本质是指事物本身固有的决定事物性质、面貌、和发展的根本属性，它属于客观范畴，而目的是属于主观范畴的。刑罚本质属性决定了刑罚的目的，刑罚的目的建立在刑罚的本质基础之上。反过来，刑罚目的又反作用于刑罚本质，当这种反作用力达到一定程度甚至会使刑罚发生质变。刑罚的目的和本质紧密的结合在一起，作为一种合目的性的人为之物，刑罚是国家基于对其属性的认识并为了利用其各种属性而制造出来的。这就决定了刑罚的各种属性（包括本质属性）已被注入了国家意识，而刑罚目的的实现就有赖于包括本质属性在内的各种属性演变为刑罚功能，进而通过刑罚功能的发挥使刑罚目的变为现实。但是二者的区别也是十分重要的，不可混淆。刑罚本质是客观存在的，其客观实在性不以人的意志为转移，但是它不会自在自为的发挥作用，只有服务于刑罚的目的才能突现它的价值；刑罚目的属于主观范畴，虽然人们为了实现一定的目的而创制刑罚，但一经创制完成，人们的目的就要受到刑罚本质的制约，只能利用它而不能改变它。总而言之，刑罚本质与刑罚目的是紧密联系着的两个不同概念，研究刑罚目的就要回答人们为什么要创制和运用刑罚？人们希望通过刑罚达到一种什么样的结果？而刑罚的本质回答的是刑罚的正当化根据问题，也就是为什么使用刑罚不是犯罪？刑罚为什么是正当的？
目前我国许多学者在讨论刑罚目的时，把本属于刑罚本质领域内的报应论、预防论等学说作为刑罚目的加以讨论，认为旧派的报应刑论主张刑罚的唯一目的是报应，除此以外刑罚没有任何目的；新派的目的刑论（即预防论）主张报应不是目的，预防犯罪才是刑罚目的。如有的学者说：“报应主义认为犯罪是对罪犯科刑的唯一原因，刑罚是犯罪的当然结果。页就是说，报应即是国家行使刑罚权的理由，也是刑罚的目的，除了报应外，刑罚再无其他目的。”②这其实是一个很大的误解。报应论和预防论并不是完全排斥对方的，它们只是从不同的角度来说明刑罚正当化的根据，报应论以个人为本位，强调个人主义与自由主义，反对将个人作为社会的手段，是从犯罪人个人的角度来说明刑罚的正当性，而不是说报应是刑罚唯一的目的；预防论则以社会为本位，强调国家主义与权威主义，主张为了社会而适用刑罚，从社会的角度来说明刑罚的正当性，它也并不排斥刑罚具有报应的目的。虽然报应论与预防论之间也存在着许多争议，但这些争议都是围绕着刑罚的本质而展开的，它对刑罚目的具有一定指导意义，但刑罚目的并不是争议的核心。
笔者认为，刑罚是国家维护正常统治的工具，它的目的只能是在最大限度内减少犯罪的发生。犯罪对人类文明来说究竟是善还是恶，至今也没有一个定论，但我们可以肯定的说，犯罪是对法秩序的破坏，对国家统治的威胁，因此国家才会要通过刑罚来制裁它。立法者所关注的不是刑罚对犯罪的具体报应公正，也不是刑罚在多大程度上能够将一个罪犯教育改造好，使他不再重蹈覆辙。立法者之所以要制定刑罚，只是要为全社会提供一个大致的行为范式，告诉人们什么可以做，什么不可以做，如果做了不应该做的事会受到什么样的惩罚。刑罚的目的就是要维护一个相当平稳的社会环境以利于国家的统治。千百年来的历史经验告诉我们，犯罪现象的产生和存在是一种必然，是不可以被预防的，在这点上笔者并无不同意见，但是，是不是所有的犯罪都是不可以被阻止的呢？人们对犯罪就无能为力了吗？诚然，犯罪是一种社会现象，它的产生与社会的经济、文化发展水平，人们的生存环境、受教育程度以及心理素质等众多因素有关，不是单凭刑罚这一种方法就可以解决的，但是刑罚在减少犯罪维护社会秩序方面所起的重要作用却是不可以否认的。而且，既然减少犯罪是一个社会综合治理工程，就需要从各个相关方面一起下手，充分发挥他们各自的作用，才能达到遏制犯罪的目标。承认刑罚在这一过程中的重要作用并不是就意味着刑罚可以消灭所有的犯罪。所以，刑罚不能也不是为了消灭犯罪才产生的，但它是针对犯罪而产生的，为了在最大限度内减少犯罪的发生。
按照我国刑法学界的通说，刑罚的目的在于预防犯罪，即一般预防与特殊预防。前者是指通过对犯罪人适用一定的刑罚而对社会上的其他人，主要是那些不稳定分子产生阻止其犯罪的作用。后者是指通过对犯罪人使用一定的刑罚使之永久或在一定时间内丧失再犯能力。③笔者认为，首先将刑罚目的概括为“一般预防”与“特殊预防”是不妥的，因为一般预防和特殊预防这两个词都来源于关于刑罚正当性的讨论，如果简单将其引入刑罚目的领域则会有混淆刑罚目的与刑罚本质的危险。即使在刑罚目的的意义上使用“预防”一词也是不够准确的。前文已经论述过，犯罪的发生是必然的，无论是刑罚还是其他的什么手段，都不可能预防犯罪的发生，所以在研究刑罚目的时不宜使用预防一词。其次，刑罚是为全社会而设，它的着眼点在于一般民众，只要大部分人都能够遵守法律的规定，就能够保证社会秩序的稳定从而实现立法者的目的。即使有一小撮人不顾法律的禁止肆意妄为，凭他们的力量也不足以颠覆整个统治基础，刑罚之所以制裁他们并不是为了教育改造他们，而是将他们作为“儆猴之鸡”，以此告诫社会民众法律不可被侵犯，否则会受到严厉的惩罚，坦白说就是把罪犯当作了防卫社会的手段。简言之，刑罚适用于罪犯并不等于刑罚的目的在于罪犯，刑罚的制定和适用就像是一部宣传片，是为了展现在社会大众面前起到警戒的作用。我们可以想象一下，如果在刑罚被制定以前，某人犯了罪，但是立法者明确的知道从此以后社会上不会再有犯罪发生，那么他就没有必要再制定刑罚，因为这次犯罪是绝无仅有的一次，它的存在对社会的影响微乎其微，甚至可以忽略不计；如果一个国家明天就要解散，那么即使今天有人犯了最严重的罪，也不必再对他发动刑罚了，因为国家即将不复存在，刑罚失去了赖以生存的载体，所要保护的对象也已消失，因此刑罚也就没有发挥作用的必要了。
有人担心将“预防犯罪”（即在最大限度内减少犯罪的发生。为了便于理解，笔者在此处仍采用通说中的称谓，但内容已不相同）作为刑罚的目的就会导致刑罚漫无边际的严厉，甚至为了威慑他人而对没有犯罪的人适用刑罚，换言之，只考虑“预防”的目的刑罚便没有上限。其实这种担心是多余的。我们在研究刑罚目的的同时是不可能脱离刑罚的本质的，目的受到本质的制约（刑罚目的与本质的关系前文已经论及）。笔者认为，刑罚的本质是报应，这便给刑罚划定了上限，即只能在罪刑相适应的范围内科处刑罚，刑罚的目的只能是在这一报应本质制约下的目的。二者相结合，不仅弥补了报应刑不能解释免除处罚、缓刑、减刑、假释制度的不足，也克服了预防刑无法适应罪刑相适应原则的缺陷。有一点需要说明的是，刑罚的目的要受到刑罚本质的制约，但并不是意味着目的沦为本质的奴隶，人们要充分利用刑罚的本质去实现刑罚的目的，也就是说“预防犯罪”是第一位的，报应是第二位的。因为，刑罚本身是一种对犯罪的恶报，“与恶行发生后期待恶报相比，人们肯定宁愿期待没有恶行。显然，恶有恶报是不得已的，而没有恶行才是最理想的状态。”④随着人类社会的发展和文明的进步，刑罚的程度会越来越轻，非刑罚化已经成为一种趋势。刑罚目的在本质的限制下，可能使刑罚朝着时代进步的方面发展，如果有其他方法可以减少犯罪的发生，就不必一定要采取刑罚这种痛苦的方式。因此，在某种犯罪不需要处刑时，可以考虑免除处罚，在需要使用刑罚的情况下，首先要考虑刑罚目的的需要，即对社会的警戒作用，其次考虑报应的要求，以报应的标准限定刑罚的程度。
参考文献：
① 邱兴隆、许章润：《刑罚学》，中国政法大学出版社1991年版第52页。
② 田文昌：《刑罚目的论》，中国政法大学出版社1987年版第9页。
③ 高铭暄主编：《刑法学原理》第三卷，中国人民大学出版社1994年版第61－62页。
④ 张明楷：《刑法格言的展开》，法律出版社1999年版第286页。
国家商检局关于下发《进口机床检验管理规定》和《出口机电仪商品检验管理规定》的通知
国家商检局
国家商检局关于下发《进口机床检验管理规定》和《出口机电仪商品检验管理规定》的通知
（国检检〔１９９２〕２９５号 一九九二年八月二十七日）
各直属商检局：
为进一步落实《商检法》，加强进出口机床检验管理工作，总结交流经验，国家商检局于六月二十五日至六月二十九日在福建漳州召开了“全国进出口机床检验工人会议”。现将会议通过的《进口机床检验管理规定》（附件一）和《出口机电仪商品检验管理规定》（附件二）印发你们，望遵照执行。执行中有何问题和意见，请及时告国家商检局。
附件：一、进口机床检验管理规定
二、出口机电仪商品检验管理规定
附件一： 进口机床检验管理规定
第一章 总则
第一条 为了加强进口机床的检验，确保进口机床的质量，维护对外贸易有关各方的合法利益，根据《中华人民共和国进出口商品检验法》及有关法规，结合进口机床检验工作的特点制定本规定。
第二条 凡列入《商检机构实施检验的进出口商品种类表》的进口机床，必须经过商检机构检验，未经检验的不准销售、使用。
第三条 进口机床的检验由收用货单位所在地商检机构负责实施。商检机构可采取自行检验，与有关单位共同检验，委托国家商检部门、商检机构指定或者认可的检验机构检验等方式，并由商检机构签发有关检验单证。
第四条 对外贸易合同中应明确机床及其配套件、附件、备件的名称、型号、规格、数量；检验条款应明确安全项目和功能、性能、精度等内容。
第五条 对单台价值较高、某些重要项目到货后无法检验的机床，各有关进口单位及外贸经营单位应在签订对外贸易合同时约定派员到国外制造厂进行预检验，监造或者监装，商检机构根据需要可以派出检验人员参加。
第六条 进口机床的报验和签证按国家商检局《进出口商品报验的规定》和《进出口商品检验签证管理办法》实施。
第二章 检验
第七条 进口机床检验依据为：
法律、行政法规规定有强制性标准或者其他必须执行的检验标准（含出口国的有关规定）的，依照法律、行政法规规定的检验标准检验；
对外贸易合同有约定检验标准和要求的，按约定的检验标准和要求进行检验；
对外贸易合同未约定检验标准和要求或约定不明确的，依次按照制造厂技术文件或制造国标准或国际通用标准或国家标准实施检验。
第八条 进口机床的开箱检验应在索赔有效期的三分之二期限内完成。
对外贸易合同约定买卖双方共同验收的，若卖方未在约定期限内派出人员，商检机构应会同外贸经营单位、收用货单位视情况处理。
第九条 进口机床检验前，收用货单位应设立验收小组，制订验收计划，做好验收记录及报告，建立档案。
第十条 进口机床的检验内容为质量、规格、数量、包装以及是否符合安全要求和对外贸易合同约定的其他检验项目等。
第三章 附则
第十一条 商检机构和其指定或者认可的检验机构对进口机床进行检验时，收用货单位应提供必要的工作条件。
第十二条 本规定未尽事宜，按国家商检局有关规定执行。
第十三条 本规定下达之日起执行。
附件二： 出口机电仪商品检验管理规定
第一章 总则
第一条 为了加强出口机电仪商品的检验和管理工作，保证出口机电仪商品的质量，根据《中华人民共和国进出口商品检验法》及有关行政法规的规定，特制定本规定。
第二条 适用范围
（一）列入《商检机构实施检验的进出口商品种类表》（以下简称《种类表》）的出口机电仪商品以及进口国政府、对外贸易合同、信用证和其他法律、行政法规规定须经商检机构检验的出口机电仪商品。
（二）《种类表》外的出口机电仪商品以及对外贸易关系人或生产企业申请鉴定或委托检验的出口机电仪商品也可参照本规定执行。
（三）本规定不适用出口电工及电子型家用电器产品。
第三条 出口机电仪商品的报验和签证按国家商检局《进出口商品报验的规定》和《进出口商品检验签证管理办法》实施。
第二章 检验
第四条 检验依据
（一）法律、行政法规有强制性标准或者其他必须执行的检验标准（含进口国的有关规定）的，依照法律、行政法规规定的检验标准检验。
（二）对外贸易合同、信用证或协议有约定检验标准或规定的，按约定的检验标准或规定进行检验。
（三）对外贸易合同、信用证未约定检验标准或验收条款，或约定不明确的，按照我国现行国家标准、行业标准和地方标准进行检验。没有上述标准的商品，按企业标准进行检验。列入出口产品质量许可证的商品，应按产品归口部门发布的现行产品质量分等规定标准规定的一等品要求掌握。
（四）对已出口多年、质量稳定、国外用户反映良好，但暂未制订国家、行业或者地方标准及有关分等规定标准要求的商品，可以按照企业标准检验。
（五）对国外来图、来样及来料加工；以及采用中性包装的商品，除按合同、信用证及来图来样进行检验外，对其技术性能应有经外商确认的验收技术条件或由工、贸、检三方根据来图来样制定验收技术条件。
第五条 出口机电仪商品的检验内容包括：质量、型号、规格、数量、重量、包装以及是否符合安全、卫生要求。
第六条 商检机构对出口机电仪商品的检验，一般应在厂检合格的基础上进行。其检验方式分为商检自验、共同检验和认可检验。
第七条 检验前的准备
（一）检验部门应认真复审报验申请单上填写的各项内容及有关单证，熟悉检验依据、检验项目、有关标准及技术文件、检验规格。确定检验方式和时间，了解进口国有关法律、法规规定、习惯要求等。准备好检验记录，检测器具。
（二）共同检验时，应首先检验工厂的检测器具的准确性和检定合格证的有效性，并审核厂检合格单，确定抽样方案和检测项目、检验程序。
（三）需要委托其他认可检测单位检验的商品或项目，按有关规定办好委托检验手续。
第八条 检验项目、检验程序、抽样方法和批的定义按有关标准和各类出口商品检验规程的规定执行。
第九条 无检验规程或抽样方法的商品，可参照类似商品或根据ＧＢ２８２８《逐批检验抽样程序及抽样表（适用于连续批的检验》，由工、贸、检三方共同商定抽样方案。
第十条 检验时应详细填写原始检验记录单。
第十一条 检验有效期
经检验合格的出口机电仪商品，其检验有效期按各类出口机电仪商品检验规程执行，未明确规定的，一般按一年掌握。
第十二条 批次管理
按国家商检局《出口商品批次监督管理办法》实施。
第三章 查验
第十三条 口岸商检机构应审查外贸经营单位按第七条规定提供的各类单证，对原检验结果与合同、信用证要求不一致或未检验的项目，必须补验。
第十四条 口岸商检机构在审单无误后，对于在检验有效期内的货物，要检查核对出口商品的品名、规格型号、唛头、商检批号、电压／频率、包装、数量等内容。
经查验不合格的，应退回报验人或生产单位，整修处理后，重新报验。
对于超过检验有效期的商品，一般应采取抽样方法开箱查验，视情况必要时重新检验。
第十五条 产地直接出口的商品，由产地商检机构按第十三条、十四条规定执行。
第四章 附则
第十六条 在进行出口机电仪商品检验时，报验人应提供必要的工作检测条件。
第十七条 本规定未尽事宜，按国家商检局有关规定执行。
第十八条 本规定自下达之日起执行。
